高新技術企業(yè)認定時技術專家評審要點解讀
一、技術專家評審要點解讀
(一) 企業(yè)是否注冊成立l年以上
“須注冊成立1年以上”是指企業(yè)須注冊成立365個日歷天數(shù)以上, 例如,申請認定通知文件規(guī)定2017年8月l日申報截止,則申還f認定企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的注冊時間必須為2016年8月1日前,才能符合要求。
評審依據(jù): 可審査申請認定企業(yè)提供的營業(yè)執(zhí)照上依法登記成立的日期是否符合《認定辦法》和《工作指引》的要求。
不予通過理由: 通過査看申請認定企業(yè)提供的營業(yè)執(zhí)照上登記成立的日期, 若該日期與申請認定資料提交稅止時間之間未達到365個日歷天數(shù)以上, 則建議不予通過。
(二)知識產(chǎn)權
1.知識產(chǎn)權權屬人
知識產(chǎn)權須在中國境內授權或審批審定, 并在中國法律有效保護期內, 權屬人必須與營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)名稱一致, 不一致的必須提供相關部門的變更核準書。
評審依據(jù): 可同時審查申請認定企業(yè)提供的營業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)名稱與知識產(chǎn)權證書或專利授權通知書上權利人的企業(yè)名稱是否相符, 不符的有否提供相關部門的變更核準書 。 另外, 審査知識產(chǎn)權證書是否在中國境內授權或審批審定, 例如, 國外的發(fā)明專利和外觀專利等知識產(chǎn)權不符合《工作指引》規(guī)定。
不予通過理由：
1、 通過查看申請認定企業(yè)提供的營業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)名稱與知識產(chǎn)權證書或專利授權通知書上權利人的企業(yè)名稱, 發(fā)現(xiàn)兩者不一致,且査看國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站(hllp: //www. sipo. gov. cn) ,專利未進行相應的變更且也未提供相關部門的專利變更核準通知書。 根據(jù)
《工作指引》“三、認定條件一(二)知識產(chǎn)權”的相關規(guī)定,不符合高新技術企業(yè)認定條件, 建議不予通過。
2、 通過査看申請認定企業(yè)提供的專利證書為國外發(fā)明專利,未在中國境內授權或審批審定。根據(jù)《工作指引》“三、認定條件—(二)知識產(chǎn)權”的相關規(guī)定,不符合高新技術企業(yè)認定條件,建議不予通過。
2.知識產(chǎn)權的使用次數(shù)
高新技術企業(yè)認定中, 對企業(yè)知識產(chǎn)權情況采用分類評價方式, 其中,發(fā)明專利(含國防專利)、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權等按 I類評價;實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權等(不含商標)按 II類評價。
I類知識產(chǎn)權使用次數(shù)不限, II類知識產(chǎn)權僅限使用1次。
評審依據(jù): 可査看申請認定企業(yè)提供的自評表中是否為重新認定企業(yè),若不是,則該問題不用考慮;若為重新認定(指已經(jīng)通過高新技術企業(yè)認定的企業(yè)在有效期到期后重新申請認定) 企業(yè), 則要求企業(yè)提供上一次申請認定時的 《高新技術企業(yè)認定申請書》, 并査看相應的知識產(chǎn)權匯總表, 同時與本次申請所用的知識產(chǎn)權名稱作比對。 判斷 II類知識產(chǎn)權是否有重復使用, 若有重復應剔除, 再進行后續(xù)評價。
不予通過理由:通過査看自評表, 申請企業(yè)為重新認定,根據(jù)企業(yè)提供的上一次申請認定的 《高新技術企業(yè)認定申請書》, 通過比對 II類知識
3.知識產(chǎn)權多個權屬人
在申請高新技術企業(yè)認定及高新技術企業(yè)資格存續(xù)期內, 知識產(chǎn)權有多個權屬人時,只能由1個權屬人在申請時使用。
評審依據(jù): 審査申請認定企業(yè)提供的知識產(chǎn)權證書或專利授權通知書上的權利人是否存在多個權屬人情況, 若無或與高校一起申請的, 則該問題不用考慮。 若由多個企業(yè)共同申請的, 要求申請認定企業(yè)提供其他企業(yè)不以此知識產(chǎn)權申請高新技術企業(yè)認定的承諾書或相關證明材料 。
不予通過理由: 通過査看申請認定企業(yè)提供的知識產(chǎn)權證書或專利授權通知書上的權利人存在2個以上權利人, 任何另一個權利人為企業(yè)已經(jīng)使用該知識產(chǎn)權申請高新技術企業(yè)認定獲得通過且該知識產(chǎn)權仍在高新技術企業(yè)資格存續(xù)期內, 或者未提供不使用該知識產(chǎn)權申請高新技術企業(yè)認定的承諾證明,根據(jù)《工作指引》“三、認定條件—(二)知識產(chǎn)權”的相關規(guī)定,不符合高新技術企業(yè)認定條件,建議不予通過。
4、知識產(chǎn)權有效性依據(jù)
知識產(chǎn)權的有效性以企業(yè)申請認定前獲得授權證書或授權通知書并提供繳費收據(jù)為準。
評審依據(jù): 審查申請企業(yè)的專利證書或授權通知書, 并將企業(yè)名稱和專利號一并輸入國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站(http: //www. sipo.
gov. cn) 的年費繳納情況欄,核實企業(yè)提供的繳費依據(jù)是否正確,且是否有效。若剔除失效專利后, 仍還有有效專利的, 在此基礎上對申請認定企業(yè)進行評價。
不予通過理由: 通過査看申請認定企業(yè)的專利證書或授權通知書年費繳納情況, 發(fā)現(xiàn)該企業(yè)在申請認定時提供的專利都未繳納年費, 為失效專利。剔除該失效專利后,企業(yè)沒有有效專利。根據(jù)《工作指引》“三、認定條件—(二)知識產(chǎn)權”的相關規(guī)定,不符合高新技術企業(yè)認定條件,建議不予通過。
5、技術的先進程度(8分)
技術的先進程度為知識產(chǎn)權核心技術的復雜程度和技術水平,是企業(yè)
評審依據(jù)：
①審查申請認定企業(yè)提供的《高新技術企業(yè)認定申請書》高新技術產(chǎn)品（服務）情況表（PS情況表）勢”和“知識產(chǎn)權獲得情況及其對產(chǎn)品(服務)在技術上發(fā)揮的支持作用”欄目,判斷技術對主要產(chǎn)品(服務)競爭優(yōu)勢的支持作用。
②審查申請認定企業(yè)提供的 «高新技術企業(yè)認定申請書» 知識產(chǎn)權匯總表中是否有發(fā)明專利等 I類知識產(chǎn)權, 判斷知識產(chǎn)權的優(yōu)越性。
③審査申請認定企業(yè)提供的 «高新技術企業(yè)認定申請書» 研開發(fā)活動情況表(RD情況表)中的“核心技術及創(chuàng)新點”欄目,以及高新技術產(chǎn)品(服務)情況表(PS情況表)中的“關鍵技術及主要技術指標”欄目,判斷知識產(chǎn)權及其與 RD中的核心技術和 PS中的關技術三者之間的關聯(lián)程度 。
通過上述3個方面的審查,判斷技術的先進程度,并進行打分。6、知識產(chǎn)權對主要產(chǎn)品在技術上發(fā)揮核心支持作用(8分)
知識產(chǎn)權對產(chǎn)品競爭優(yōu)勢發(fā)揮核心作用的程度, 是業(yè)創(chuàng)新能
力評價中技術專家對知識產(chǎn)權進行評審的主觀評分項。
評審依據(jù): 審查申請認定企業(yè)提供的 «高新技術企業(yè)認定申請書» 高新技術產(chǎn)品(服務)情況表(PS情況表)中的“關鍵技術及主要技指標“與同類產(chǎn)品(服務)的競爭優(yōu)勢”和“知識產(chǎn)權獲得情況及其對產(chǎn)品(服務)在技術上發(fā)揮的支持作用”欄目,判斷知識產(chǎn)權與對主要產(chǎn)品(服務)競爭優(yōu)勢發(fā)揮核心作用的關鍵技術的關聯(lián)程度。在此基礎上, 判斷知識產(chǎn)權對主要產(chǎn)品 (服務) 在技術上發(fā)揮核心支持作用的程度,特別要關注該知識產(chǎn)權與競爭優(yōu)勢、主要技術指標和關鍵技術的關聯(lián)程度,并進行打分。
7、知識產(chǎn)權數(shù)量判斷(8分)
根據(jù)知識產(chǎn)權的數(shù)量進行打分, 為企業(yè)創(chuàng)新能力評價中技術專家對知識產(chǎn)權進行評審的客觀評分項
。
評審依據(jù): 查看申請認定企業(yè)提供的 «高新技術企業(yè)認定申請書» 知識產(chǎn)權匯總表及相關知識產(chǎn)權證明材料中的有效知識產(chǎn)權數(shù)量。在此基礎上, 判斷知識產(chǎn)權的數(shù)量,并進行打分。
根據(jù)知識產(chǎn)權的獲得方式進行打分, 為企業(yè)創(chuàng)新能力評價中技術專家對知識產(chǎn)權評審的客觀打分項
。
評審依據(jù): 査看申請認定企業(yè)提供的
《高新技術企業(yè)認定申請書》 知識產(chǎn)權匯總表及相關知識產(chǎn)權證明材料,判斷是否為自主開發(fā)(以自主開發(fā)方式獲得知識產(chǎn)權的集團公司或法人等關聯(lián)權屬單位變更獲得的可認為是自主開發(fā)) 。在此基礎上, 判斷知識產(chǎn)權獲得方式, 并進行打分。
9. 企業(yè)參與編制國家標準、行業(yè)標準、檢測方法、技術規(guī)范的情況
此項為加分項,加分后“知識產(chǎn)權”總分不超過30分。相關標準、方法和規(guī)范須經(jīng)國家有關部門認證、 認可 。
評審依據(jù): 査看申請認定企業(yè)提供的知識產(chǎn)權證明材料欄目中的相關材料, 是否參與編制行業(yè)標準或國家標準等, 并同時查看起草單位是否與申請企業(yè)名稱一致。若是,則可加分。
(三)企業(yè)主要產(chǎn)品(服務)發(fā)揮核心支持作用的技術屬于《技術領域》規(guī)定的范圍
此項為必要條件, 也是技術專家在評審時的主要審査內容 。
評審依據(jù):
①審查申請認定企業(yè)提供的 «高新技術企業(yè)認定申請書» 高新技術產(chǎn)品(服務)情況表(PS情況表)中的“與同類產(chǎn)品(服務)的競爭優(yōu)勢”“關鍵技術及主要技術指標”和“知識產(chǎn)權獲得情況及其對產(chǎn)品(服務)在技術上發(fā)揮的支持作用”欄目,判斷上述三者間的關聯(lián)程度,是否符合對應性和一致性。
②審查申請認定企業(yè)提供的 «高新技術企業(yè)認定申請書» 高新技術產(chǎn)品(服務)情況表(Ps情況表)中對產(chǎn)品(服務)起核心支持作用的關鍵技術”是否符合«技術領域»里最細一級技術領域的要求。
③審查申請認定企業(yè)提供的 «高新技術企業(yè)認定申請書» 高新技術產(chǎn)品(服務)情況表(Ps情況表)中“知識產(chǎn)權獲得情況及其對產(chǎn)品(服務)在技術上發(fā)揮的支持作用” 欄目, 判斷具有知識產(chǎn)權的高新技術產(chǎn)品(服務)是否占近1年高新技術產(chǎn)品(服務)收入的50%以上。
不予通過理由1:通過審查高新技術產(chǎn)品(服務)情況表(PS情況
表),發(fā)現(xiàn)“關鍵技術及主要技術指標”和“與同類產(chǎn)品(服務)的競爭優(yōu)勢”兩者之間沒有關聯(lián),闡述的關鍵技術未能支撐主要技術指標和與同類產(chǎn)品(服務)的競爭優(yōu)勢,主要技術指標也未能提供相關的證明材料作支撐。根據(jù)«工作指引»中對高新技術產(chǎn)品(服務)的定義,該項產(chǎn)品(服務)不能確定為高新技術產(chǎn)品(服務)。剔除并重新核算后, 該企業(yè)的高新技術產(chǎn)品 (服務) 收入占當年總收入的比例, 未能達到60%的要求。綜上所述,根據(jù)«認定辦法»第十一條認定條件規(guī)定,該企業(yè)存在如下問題:第一,部分主要產(chǎn)品(服務)的關鍵技術不屬于«技術領域»范疇,不能確定為高新技術產(chǎn)品(服務);第二,近1年高新技術產(chǎn)品(服務)收入占總收入的比例低于60% 。綜上所述,建議不予通過。
不予通過理由2:通過審査高新技術產(chǎn)品(服務)情況表(ps情況表)中對“關鍵技術”的描述,與«技術領域»里最細一級的技術領域進行比對后,發(fā)現(xiàn)主要產(chǎn)品(服務)的關鍵技術與所填報的技術領域之間沒有關聯(lián)。此外,通過查看高新技術產(chǎn)品(服務)情況表(ps情況表)中知識產(chǎn)權獲得情況及其對產(chǎn)品(服務.)在技術上發(fā)揮的支持作用 欄目, 發(fā)現(xiàn)該企業(yè)申報的專利技術與產(chǎn)品的關鍵技術不相關, 且未能有效支撐 PS情況表中的“競爭優(yōu)勢”。綜上所述,第_,該企業(yè)產(chǎn)品的關鍵技術與«技術領域»不符,不能確定為高新技術產(chǎn)品(服務);第二'根據(jù)«工作指引»對主要產(chǎn)品(服務)占比的規(guī)定,該企業(yè)的主要產(chǎn)品(服務)占同期高新技術產(chǎn)品(服務)收入的比例經(jīng)核算低于50%。建議不予通過。
(四) 科技人員情況
根據(jù)《工作指引》規(guī)定,科技人員是指直接從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動，
以及專門從事上述活動的管理和提供直接技術服務, 全年累計實際工作時問在183天以上的人員,包括在職、兼職和臨時聘用人員評審依據(jù): 根據(jù)申請認定企業(yè)提供的科技人員相關說明, 判斷j斗技人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的比例不低于10% , 以年月平均數(shù)為依據(jù),而不是年底數(shù)。 在此基礎上, 從科技人員的工作崗位人手, 判斷是否屬于科技人員 。
不予通過理由: 通過查看申請認定企業(yè)提供的科技人員工作崗位, 2發(fā)現(xiàn)有X個科技人員的工作崗位為生產(chǎn)操作工, 根據(jù) 《工作指引》對科技人員的定義, 審者認為該 X個人不為科技人員。經(jīng)重新核算后, 該企業(yè)在當年的科技人員為 y人,占職工總數(shù)的比例為Z%,低于《認定辦法》“第十一條(四)”規(guī)定的下限10% ,不符合高新技術企業(yè)中報條件,建議不予通過。
(五) 研發(fā)活動項目核定數(shù)
根據(jù)RD表,根據(jù)《工作指引》規(guī)定,采用行業(yè)標準判斷法、專家判斷法和目標或結果判定法3種方法重新核定企業(yè)提供的 RD數(shù)。
評審依據(jù): 查看申請認定企業(yè)提供的 《高新技術企業(yè)認定申請書》 研究開發(fā)項目情況表(RD情況表)中“立項目的”和“核心技術及創(chuàng)新點”, 判斷通過研發(fā)活動是否解決了申請認定企業(yè)在新技術、
新產(chǎn)品和新工藝開發(fā)過程中的若干關鍵技術難題, 以及是否獲得階段性成果, 簡單的外觀設計(主要依靠技術專家評審)或常規(guī)性提升、直接應用科技成果等活動(如直接采用新材料、裝置、產(chǎn)品、服務、工藝或知識等)不能確定為研發(fā)活動 。
對獲得省部級及以上科技項目立項支持或在一些高端領域 (如航空航天、 深海探測和國防軍工領域) 得到應用的, 可以判斷為研發(fā)項目 。在此基礎上, 根據(jù)研發(fā)活動項目核定數(shù), 核定申請認定企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費, 并判斷是否符合研發(fā)經(jīng)費比例的要求。
不予通過理由:通過査看研究開發(fā)項目情況表(RD情況表)中立項目的”“核心技術及創(chuàng)新點”及“獲得的階段性成果”,該申請企業(yè)的研究開發(fā)項目都為自主立項(未經(jīng)政府部門審批) ,且 RDOX—RDOZ沒有解決項目研發(fā)過程中存在的關鍵技術難題, 創(chuàng)新點不明顯, 未獲得實質性的階段性成果, 由此判斷該項目對解決產(chǎn)品的關鍵技術難題沒有起到實質作用, 同時發(fā)現(xiàn) RDOX—RDOZ的核心技術及創(chuàng)新點存在幾乎雷同現(xiàn)象° 因此,根據(jù)《工作指引》相關規(guī)定, RDOX—RDOZ不能計人研究開發(fā)項目,經(jīng)重新核算后,該企業(yè)的研究開發(fā)項目為 y項,這 y項的研究開發(fā)費用總額為N萬元,占近3年銷售收入總額的比例為X% ,根據(jù)《認定辦法》“第十一條(五)”規(guī)定,研發(fā)費用占比低于3%。綜上所述,不符合高新技術企業(yè)認定條件, 建議不予通過。
(六)高新技術產(chǎn)品(服務)核定數(shù)
根據(jù)《工作指引》要求,技術專家根據(jù)高新技術產(chǎn)品(服務)的定義,對申請認定企業(yè)提供的高新技術產(chǎn)品(服務)進行判別,重新核定高新技術產(chǎn)品(服務)數(shù)量。
評審依據(jù) : 審査申請認定企業(yè)提供的
《高新技術企業(yè)認定申請書》高新技術產(chǎn)品(服務) 情況表(PS情況表)中的“關鍵技術及主要技術指標”“與同類產(chǎn)品(順務)的竟爭優(yōu)勢”和“知識產(chǎn)權獲得情況及其對產(chǎn)品(服務)在技術上發(fā)揮的支持作用”欄目,判斷產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢、關建技術和主要技術指標三者之間的關聯(lián)程度, 以及關鍵技術的描述是否符合《技術領域》里最細一級技術領域的要求,來判斷是否為高新技術產(chǎn)品(服務)。在此基礎上,根據(jù)高新技術產(chǎn)品(服務)核定數(shù),判斷申請認定企業(yè)的近1年高新技術產(chǎn)品(服務)收入是否達到60%比例的要求 。
不予通過理由:通過審査高新技術產(chǎn)品(服務)情況表(ps情況表)中的“關鍵技術及主要技術指標” “與同類產(chǎn)品(服務)的競爭優(yōu)勢”和“知識產(chǎn)權獲得情況及其對產(chǎn)品(服務)在技術上發(fā)揮的支持作用”欄目。經(jīng)審査:第一,申請認定企業(yè)提供的高新技術產(chǎn)品(服務) 的競爭優(yōu)勢與關鍵技術和主要技術指標之間沒有關聯(lián), 主要技術指標也沒有相應的技術證明材料作支撐;第二,根據(jù)企業(yè)描述的“關鍵技術”來看,不符合«技術領域»最細一級技術領域的要求。根據(jù)《工作指引》 中對高新技術產(chǎn)品 (服務) 的定義, 核定 psox—psor不屬于高新技術產(chǎn)品(服務),應予剔除,經(jīng)重新核算后,高新技術產(chǎn)品(收入)的占比為Z%。綜上所述,第一,產(chǎn)品的核心技術與申報的《技術領域》范圍不符，不能核定為高新技術產(chǎn)品(服務);第二,近1年高新技術產(chǎn)品(服務)的收入占比低于60%。建議不予通過。
(七) 企業(yè)創(chuàng)新能力評價
技術專家主要對企業(yè)創(chuàng)新能力評價中的科技成果轉化能力和研發(fā)組織管理水平進行評價打分。
l.科枝成果特化能力(30分)
此項為企業(yè)創(chuàng)新能力評價中技術專家的主觀打分項。科技成果是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果(專利、版權、集成電附布圖設計等) 。 科技成果轉化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣,直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料, 發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動 。
評審依據(jù):主要根據(jù)科技成果轉化列表(匯總表)進行審査,科技成果轉化時間必須為近3年期間, 并根據(jù)科技成果轉化項目數(shù)量進行打分,具體可參考如下成果(按材料重要性從高到低分為7個等級) :
①專利、軟件著作權、版權等;
②科技成果鑒定報告、 科技成果獎勵證書、 項目和產(chǎn)品驗收證書、 新產(chǎn)品證書等;
③產(chǎn)品檢測報告、 軟件測試報告、 產(chǎn)品認證報告等;
④技術評估報告、 査新報告等;
⑤用戶使用報告、 客戶反饋意見等;
⑥產(chǎn)品合同及技術服務合同 (有具體技術指標要求) ;
⑦樣品、 樣機圖片。
應該先判斷科技成果轉化的項數(shù), 再考慮其重要性, 并進一步打分。
2.研發(fā)組織管理水平(20分)
衡量申請認定企業(yè)的科技研發(fā)管理能力和水平, 為企業(yè)創(chuàng)新能力評價中技術專家的主觀打分項
。
評審依據(jù): 主要根據(jù)申請認定企業(yè)提供的研發(fā)組織管理水平說明材料進行評判和打分。
對研發(fā)組織管理水平進行打分時應考慮申請認定企業(yè)的整體科技創(chuàng)新能力 。 根據(jù)企業(yè)提供的相關說明材料, 同時結合 «工作指引» 對研發(fā)組織管理水平的相關規(guī)定, 判斷證明材料是否有相應制度和證明,即可給分。具體對照分值如下:
①制定了企業(yè)研究開發(fā)的組織管理制度, 建立了研發(fā)投人核算體系, 編制了研發(fā)費用輔助賬(≤6分) ;
②設立了內部科學技術研究開發(fā)機構并具備相應的科研條件, 與國內外研究開發(fā)機構開展多種形式的產(chǎn)學研合作(≤6分) ;
③建立了科技成果轉化的組織實施與激勵獎勵制度, 建立了開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(≤4分)
④建立了科技人員的培養(yǎng)進修、職工技能培訓、優(yōu)秀人才引進及人才績效獎勵制度(≤4分)
（八）企業(yè)申請認定前1年內未發(fā)生重大安全、重大質量事故或嚴重環(huán)境違法行為
此項為必要條件。
評審依據(jù): 主要是根據(jù)申請高新認定企業(yè)提供的相關證明材料進行判斷和評審,也可以通過相關部門網(wǎng)站進行査詢。若有上述相關罰款的,還要查看相關法律規(guī)定判斷是否為重大或嚴重。
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